某企業(yè)向中國貿(mào)促會提問咨詢，“我司一國內(nèi)客戶被納入了美國實(shí)體清單，請問我司從美國進(jìn)口半導(dǎo)體材料能否與該公司或其子公司進(jìn)行交易，有何風(fēng)險？”
貿(mào)促會專家團(tuán)隊(duì)回復(fù)了列入實(shí)體清單的四大風(fēng)險，給出了四條建議。中國貿(mào)促會作為全國性對外貿(mào)易投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)，具有官方的背景。但其專家團(tuán)隊(duì)給出的建議完全是站在美國的立場，談如何遵守美國法規(guī)，避免與國內(nèi)相關(guān)企業(yè)交易的風(fēng)險。絲毫沒有提及該美國的法規(guī)是否適當(dāng)，國內(nèi)企業(yè)是否適用。
根據(jù)商務(wù)部“阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法”，如果商務(wù)部認(rèn)為美國此項(xiàng)法規(guī)存在不當(dāng)域外適用情形的，可以決定由國務(wù)院商務(wù)主管部門發(fā)布不得承認(rèn)、不得執(zhí)行、不得遵守有關(guān)外國法律與措施的禁令（以下簡稱禁令）。
違反禁令的企業(yè)，即堅持執(zhí)行美國法規(guī)而損害了其他當(dāng)事人的合法利益，其他當(dāng)事人可以要求其賠償相關(guān)損失。如果企業(yè)不考慮這一點(diǎn)，有可能因堅決執(zhí)行美國法規(guī)而遭受國內(nèi)處罰，并且名譽(yù)受損。
誠然貿(mào)促會的建議是站在第三方立場上做出的，不能說是不正確的。但是應(yīng)該更加全面，維護(hù)所有合法經(jīng)營企業(yè)的權(quán)益。
參考：貿(mào)促會的回復(fù)內(nèi)容
您好，提問已收悉，根據(jù)描述，建議如下：
被列入實(shí)體清單的主體通常將面臨以下后果：
（1）向其輸入（在交易鏈條中系買方、中間商、最終收貨人或最終用戶）ear管制物項(xiàng)，不適用任何許可證例外（license exception）。
（2）除非事先獲得bis的許可證，否則不得向其輸入ear管制物項(xiàng)。
（3）對于向其輸入ear管制物項(xiàng)的許可證申請，將適用“推定拒絕”（presumption of denial）的審查政策——除非申請人提供足以推翻該推定的證據(jù)，否則bis拒絕簽發(fā)許可證。
（4）其他主體不得為被列入實(shí)體清單的企業(yè)的違法交易提供協(xié)助、便利。其他主體與被列入實(shí)體清單的主體進(jìn)行交易或?yàn)槠涮峁┴涍\(yùn)、物流、港口、保險、融資租賃服務(wù)，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎識別合規(guī)風(fēng)險，避免違反美國出口管制規(guī)定。
我們建議：
1.與被列入實(shí)體清單的主體進(jìn)行交易或?yàn)槠涮峁┴涍\(yùn)、物流、港口、保險、融資租賃服務(wù)，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎識別合規(guī)風(fēng)險，避免違反美國出口管制規(guī)定。
2.與被列入實(shí)體清單的主體簽訂合同時，應(yīng)仔細(xì)審查并調(diào)整合同條款，基于對方可能因受美國管控而無法繼續(xù)履約的風(fēng)險，提前進(jìn)行分析和預(yù)判，并與對方重新協(xié)商違約責(zé)任承擔(dān)。
3.識別相關(guān)交易。針對被列入實(shí)體清單的企業(yè)擬出售的物項(xiàng)，若購買方未被列入美國的實(shí)體清單，即便被列入實(shí)體清單的企業(yè)擬出售的物項(xiàng)屬于ear管制的范圍，相關(guān)出售交易仍可繼續(xù)進(jìn)行，違反ear的相關(guān)風(fēng)險比較?。会槍Ρ涣腥雽?shí)體清單的企業(yè)擬采購的物項(xiàng)，被列入實(shí)體清單的企業(yè)應(yīng)當(dāng)識別擬購買的物項(xiàng)是否屬于ear管制的范圍：若屬于ear受控物項(xiàng)，應(yīng)提示出售方積極向bis申請相關(guān)許可證，若出售方的申請被拒絕，應(yīng)停止有關(guān)購買交易；若被列入實(shí)體清單的企業(yè)擬購買的物項(xiàng)不屬于ear的管制范圍，或出售方已取得美國許可證，則該等交易不會違反ear的相關(guān)規(guī)定。
4.關(guān)注關(guān)聯(lián)方風(fēng)險。若某集團(tuán)旗下的公司被列入實(shí)體清單，則其他任何公司出售ear受控物項(xiàng)至該公司，一般情況下都需要逐單申請許可證，且審查政策是推定拒絕。若集團(tuán)的其他關(guān)聯(lián)公司不能證明其業(yè)務(wù)、人員、經(jīng)營上與該公司完全獨(dú)立，則有很大風(fēng)險也被視為被列入實(shí)體清單的企業(yè)。
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